企業(yè)如何規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)是指企業(yè)經(jīng)營(yíng)中不懂法律規(guī)則、疏于法律審查、逃避法律監(jiān)管所造成的經(jīng)濟(jì)糾紛和涉訴給企業(yè)帶來(lái)的潛在或已發(fā)生的重大經(jīng)濟(jì)損失。如債務(wù)拖欠，合同詐騙，盲目擔(dān)保，公司治理結(jié)構(gòu)軟化監(jiān)督乏力，投資不作法律可行性論證，項(xiàng)目運(yùn)作缺少法定決策程序，企業(yè)決策人治化，輕易挪用資金，難以識(shí)別保險(xiǎn)單、票據(jù)、信用

證詐騙，國(guó)際貨物運(yùn)輸中的詐騙風(fēng)險(xiǎn)，國(guó)際投資與國(guó)際合作中引發(fā)的反壟斷反訴訟，重復(fù)引進(jìn)技術(shù)，項(xiàng)目開(kāi)發(fā)不作商標(biāo)專(zhuān)利檢索，項(xiàng)目合作及房地產(chǎn)業(yè)務(wù)中不審查土地合法性，不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)給企業(yè)帶來(lái)的身敗名裂等等。

筆者領(lǐng)導(dǎo)的小企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)實(shí)證研究課題組經(jīng)過(guò)一年多對(duì)800個(gè)小企業(yè)發(fā)放問(wèn)卷，收回有效問(wèn)卷221份。問(wèn)卷設(shè)計(jì)了27個(gè)問(wèn)題，內(nèi)容覆蓋企業(yè)交易項(xiàng)目、投資項(xiàng)目可行性論證、資信調(diào)查、財(cái)務(wù)分析、談判簽約、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)、項(xiàng)目擔(dān)保、合同履行、帳款催收、司法證據(jù)保留等諸多業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)和管理流程，基本可診斷出企業(yè)內(nèi)部管理中的法律誤區(qū)、盲點(diǎn)、法律管理上的缺失與漏洞。通過(guò)調(diào)研及分析問(wèn)卷統(tǒng)計(jì)結(jié)果，課題組認(rèn)為目前我國(guó)小企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)仍然不可忽視：

一、目前我國(guó)小企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)狀堪憂，發(fā)案率高，執(zhí)行率低，企業(yè)涉訴為普遍。221家企業(yè)中有198家近三年發(fā)生過(guò)法律訴訟，174家企業(yè)發(fā)生債務(wù)拖欠，得到足額賠償?shù)钠髽I(yè)僅33家。多年來(lái)法律風(fēng)險(xiǎn)是企業(yè)多種經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)中被忽視的一種風(fēng)險(xiǎn)。高發(fā)案率、高敗訴率、低執(zhí)行率、打贏官司拿不到錢(qián)的困擾，給企業(yè)經(jīng)營(yíng)帶來(lái)釜底抽薪的損失。

二、企業(yè)內(nèi)部管理制度建設(shè)的漏洞與不完善是企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的制度根源。221家企業(yè)中已經(jīng)制定有工作計(jì)劃的企業(yè)僅35家，有完善的合同管理制度及綜合合同管理機(jī)構(gòu)的僅29家，有司法證據(jù)制度的企業(yè)僅57家，有工業(yè)產(chǎn)權(quán)管理制度的企業(yè)僅38家，2/3以上的企業(yè)存在防范法律風(fēng)險(xiǎn)的制度漏洞。

三、企業(yè)法律培訓(xùn)存在空白與缺失。近三年來(lái)經(jīng)常做一般法律培訓(xùn)的企業(yè)僅40家，占有效問(wèn)卷企業(yè)的18.1%；從未做一般培訓(xùn)的企業(yè)有48家，占21.7%。而專(zhuān)業(yè)法律培訓(xùn)情況更差。經(jīng)常做專(zhuān)業(yè)法律培訓(xùn)的企業(yè)僅30家，從未做專(zhuān)業(yè)法律培訓(xùn)的企業(yè)有66家。

四、企業(yè)內(nèi)部業(yè)務(wù)流程的不合規(guī)性成為影響企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的因素。如在與外商合資或項(xiàng)目合作中不做或很少做專(zhuān)利檢索的企業(yè)有159家，不做或很少做商標(biāo)審查企業(yè)的有132家，接受對(duì)方財(cái)產(chǎn)抵押時(shí)不做或很少做抵押財(cái)產(chǎn)合法性審查的有88家，接受對(duì)方保證合同時(shí)不審查或很少審查對(duì)方簽約人是否有權(quán)簽約的企業(yè)有154家。上述不合規(guī)性直接引發(fā)商標(biāo)、專(zhuān)利、抵押無(wú)效、土地轉(zhuǎn)讓糾紛的高發(fā)案率。

五、企業(yè)重大決策過(guò)程仍缺少法定程序。律師、法律顧問(wèn)有重要地位并參與決策的企業(yè)僅56家，在投資和擔(dān)保合同簽署的程序方面須由股東會(huì)、董事會(huì)或企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)集體討論的有108家，即所調(diào)查的企業(yè)中近一半企業(yè)在關(guān)于投資和擔(dān)保這樣重大問(wèn)題上仍由董事長(zhǎng)、總經(jīng)理或廠長(zhǎng)一人決定。

六、企業(yè)法律事務(wù)方面的開(kāi)支與國(guó)際慣例有大差距。所調(diào)查企業(yè)中銷(xiāo)售額在1000萬(wàn)元以上的企業(yè)有148家，而在企業(yè)法律事務(wù)方面開(kāi)支在10萬(wàn)元以上的企業(yè)僅48家，法律事務(wù)開(kāi)支在30萬(wàn)元以上的企業(yè)僅13家。按國(guó)際慣例企業(yè)法律事務(wù)方面的開(kāi)支一般占到銷(xiāo)售收入的1%。雖然我國(guó)作為發(fā)展中國(guó)家不可能完全按國(guó)際慣例衡量，但目前大多數(shù)小企業(yè)在法律事務(wù)方面的開(kāi)支甚至連銷(xiāo)售收入的千分之一都不到，確實(shí)可以反映出這些企業(yè)對(duì)于法律事務(wù)的忽視或輕視。

國(guó)外企業(yè)發(fā)展的實(shí)踐已經(jīng)證明，小企業(yè)在內(nèi)部管理、制度建設(shè)、資金財(cái)力、防范風(fēng)險(xiǎn)的能力方面更混亂更脆弱，小企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)較之大企業(yè)更多更普遍，其法律風(fēng)險(xiǎn)一旦從隱患發(fā)展成為現(xiàn)實(shí)損害，將嚴(yán)重?fù)p害企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。因此，建議小企業(yè)在法律風(fēng)險(xiǎn)管理制度建設(shè)方面應(yīng)特別注意如下問(wèn)題：

一、樹(shù)立五大理念，即企業(yè)經(jīng)營(yíng)中的法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)；業(yè)務(wù)流程中的程序與規(guī)則意識(shí)；項(xiàng)目論證合法性審查意識(shí)；日后事后訴訟中舉證的證據(jù)意識(shí)；借助法律專(zhuān)業(yè)人士外腦的把關(guān)意識(shí)。

二、建立防范企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)部管理六大制度，即合同管理制度，建立全程信用管理體系；商標(biāo)管理及審查制度，在業(yè)務(wù)流程及項(xiàng)目合作中檢索審查商標(biāo)；專(zhuān)利管理及審查制度，業(yè)務(wù)流程及項(xiàng)目合作中檢索審查商標(biāo)；擔(dān)保審查制度，審查保證合同及擔(dān)保財(cái)產(chǎn)的合法性；土地審查制度，項(xiàng)目合作中甄別違法用地；證據(jù)保全制度，保護(hù)證據(jù)，支持訴訟。

三、建立測(cè)評(píng)監(jiān)控企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)體系。課題組在調(diào)研基礎(chǔ)上針對(duì)企業(yè)一般業(yè)務(wù)流程和項(xiàng)目運(yùn)作程序系統(tǒng)提出一套測(cè)評(píng)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)體系，以供企業(yè)自我測(cè)評(píng)，或合作伙伴、交易對(duì)手、中介機(jī)構(gòu)測(cè)評(píng)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)。該指標(biāo)體系分為管理良好、危機(jī)征兆、需要整頓、危險(xiǎn)預(yù)警、嚴(yán)重危機(jī)五個(gè)級(jí)別，在相關(guān)數(shù)據(jù)數(shù)理統(tǒng)計(jì)分析的基礎(chǔ)上，建立企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型，每一測(cè)評(píng)指標(biāo)均含相應(yīng)分值或權(quán)重因素，用以診斷識(shí)別企業(yè)經(jīng)營(yíng)中的法律風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)及建立企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制、排查制度和糾錯(cuò)機(jī)制。

登尼特企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)中心是集團(tuán)直屬的第五個(gè)事業(yè)發(fā)展部門(mén),簡(jiǎn)稱(chēng)第五條, 中心是創(chuàng)業(yè)孵化器的重要組成部分。中心總部設(shè)在中國(guó)深圳，在世界上200多個(gè)國(guó)家和地區(qū)設(shè)有直營(yíng)點(diǎn)和聯(lián)營(yíng)點(diǎn)。在李清律師、楊朔總經(jīng)理和張雪霞顧問(wèn)的帶領(lǐng)下，團(tuán)隊(duì)專(zhuān)注、專(zhuān)業(yè)提供商標(biāo)、專(zhuān)利、版權(quán)三個(gè)領(lǐng)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)，服務(wù)包括設(shè)計(jì)、查冊(cè)、注冊(cè)、異議、反對(duì)、復(fù)審、撤三、撤五、無(wú)效宣告、維權(quán)、訴訟、續(xù)展、轉(zhuǎn)讓?zhuān)谖鍡l把品牌注冊(cè)和保護(hù)注冊(cè)延伸到每個(gè)主要國(guó)家。

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