2016年新三板掛牌開啟嚴格監(jiān)管模式

2015年1月22日，證監(jiān)會表示，根據(jù)《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》和《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有限責任公司管理暫行辦法》，全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)（以下簡稱全國股轉系統(tǒng)）是掛牌公司股票公開轉讓（含發(fā)布掛牌公司股票買賣意向信息）的唯一合法平臺，其它任何市場機構不得組織該類交易行為和股票買賣意向信息的發(fā)布。

全國股轉系統(tǒng)正在建設掛牌公司轉讓意向平臺，該平臺可為交易用戶提供掛牌公司股票轉讓意向信息的發(fā)布、修改和刪除等服務，為注冊用戶提供轉讓意向信息查詢服務。目前該平臺已完成設計開發(fā)和性能測試，后續(xù)將加快推進上線測試等工作，預計將于2016年2月份正式上線運行。

另外，中國證監(jiān)會、全國股轉系統(tǒng)將加大日常監(jiān)控和查處力度，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)情形將作出嚴肅處理。

點評：圍繞新三板企業(yè)提供融資服務的機構較多。其中或存在違法違規(guī)的行為，但在監(jiān)管部門對外發(fā)布的信息中并沒有明確列舉。只是明確指出，這些平臺存在公開發(fā)布定向發(fā)行信息，向不特定對象發(fā)布定向發(fā)行信息、在不特定對象中尋找定向發(fā)行潛在認購者，有中介機構通過場外信息平臺發(fā)布相關的信息。

不過，陜西證監(jiān)局披露的一則跨區(qū)域非法發(fā)行案件佐證了上述禁止的原因。該騙局利用區(qū)域性股權交易中心掛牌公司為噱頭，利用“優(yōu)先股”“保本保收益”的新概念為幌子進行虛假宣傳，為非法證券活動披上迷惑性更強的外衣，向不特定對象散發(fā)傳單，在異地實施違法行為，使投資者難辨真?zhèn)巍?/p>

多層資本市場下，不同交易所有著不同的監(jiān)管原則。新三板市場經(jīng)過2015年的高速發(fā)展必須產(chǎn)生各種各樣的問題，全國股轉公司也尋找解決問題的途徑，建設掛牌公司轉讓意向平臺這項工作在之前相關領導對外公開講話中并沒有涉及，可見監(jiān)管需與時俱進監(jiān)管效率也在提高。

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