紐約證券交易所一級(jí)證券上市要求

一個(gè)雙重標(biāo)準(zhǔn)上市結(jié)構(gòu)，分為 Tier I（一級(jí)證券） 和 Tier II（二級(jí)證券） ，其中，Tier I 的公司更成熟，在行業(yè)中的地位及資產(chǎn)狀況、股東數(shù)量等要優(yōu)于 TierII 的限制層。該層發(fā)行普通股、優(yōu)先股、認(rèn)股權(quán)證及各種指數(shù)產(chǎn)品都有不同的上市要求，上市標(biāo)準(zhǔn)。Tier I 一級(jí)證券上市要求——精選市場(chǎng)公司(Select Market Companies)

基本上市要求
至少500,000公眾持有股票和至少3,000,000美元的市場(chǎng)價(jià)值；如果發(fā)行人公眾發(fā)行股數(shù) 500,000 以上和 10,000,000 以下,需要至少 800 個(gè)公眾利益持有人，或者發(fā)行人滿(mǎn)足一下條件之一，則需要至少 400 個(gè)公眾利益持有人:
至少1,000,000股公開(kāi)發(fā)行;或
至少500,000股公開(kāi)發(fā)行,且在申請(qǐng)日期前六個(gè)月的日均量超過(guò)2,000股；
至少4,000,000美元的凈資產(chǎn)；
在過(guò)去一年或過(guò)去3年中的2年內(nèi)，至少750,000美元的稅前持續(xù)經(jīng)營(yíng)收入；
在發(fā)行人申請(qǐng)日之前的6個(gè)月內(nèi)，股票的多個(gè)交易日收盤(pán)價(jià)均維持在5美元以
上；為滿(mǎn)足這一價(jià)格要求，發(fā)行人截至申請(qǐng)當(dāng)日股票價(jià)格在5美元及以
上。
替代上市要求
至少1,000,000公眾持有股票和至少15,000,000美元的市場(chǎng)價(jià)值
至少400個(gè)公眾有益的所有者
至少12,000,000美元的凈資產(chǎn)
在發(fā)行人申請(qǐng)日之前的6個(gè)月內(nèi)，股票的多個(gè)交易日收盤(pán)價(jià)均維持在3美元以
上；為滿(mǎn)足這一價(jià)格要求，發(fā)行人截至申請(qǐng)當(dāng)日股票價(jià)格在3美元及以
上；
至少連續(xù)三年的經(jīng)營(yíng)歷史

制訂上市工作方案與上市時(shí)間表；合法、快速、成本完成公司/集團(tuán)內(nèi)資產(chǎn)與企業(yè)的重組；協(xié)助搭建海外架構(gòu);協(xié)助公司調(diào)整各個(gè)層面的會(huì)計(jì)賬目，以清晰反映經(jīng)營(yíng)成果并確保財(cái)務(wù)報(bào)告的可審計(jì)性；協(xié)助公司完成政府審批與合規(guī)工作，包括外匯管理局37號(hào)文等；協(xié)助公司預(yù)審計(jì)流程；以正確判斷財(cái)務(wù)報(bào)告的可審計(jì)性；同時(shí)以備公司接受1-3年的國(guó)際財(cái)報(bào)的審計(jì)；決定選任合格的境內(nèi)外律師、審計(jì)師、估值師、保薦人、牽頭經(jīng)辦人、承銷(xiāo)商、投資者關(guān)系公司及其他第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)；協(xié)助公司與美國(guó)律師事務(wù)所協(xié)調(diào)，幫助公司準(zhǔn)備其上市申請(qǐng)、管理層信息通報(bào)，招股書(shū)以及其它所需的文件；協(xié)助保薦人進(jìn)行盡職調(diào)查；與適合的審計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行協(xié)調(diào)，為公司準(zhǔn)備上市所需的符合美國(guó)公認(rèn)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則或國(guó)際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的審計(jì)報(bào)表，同時(shí)，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)審計(jì)師對(duì)公司未經(jīng)審計(jì)的季度財(cái)務(wù)報(bào)告進(jìn)行審閱，以及出具證券交易所和保薦經(jīng)紀(jì)人所需的安慰函；針對(duì)公司的上市事宜與紐約證券交易所進(jìn)行協(xié)調(diào)；聯(lián)同其他專(zhuān)業(yè)團(tuán)隊(duì)協(xié)助公司回答監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)上市項(xiàng)目的提問(wèn)，并陪同出席路及上市聆訊會(huì)。與此同時(shí)，登尼特還可提供下述領(lǐng)域的專(zhuān)業(yè)服務(wù)：理賬與財(cái)務(wù)系統(tǒng)提升服務(wù)；薩班斯法案遵循及其他公司內(nèi)控服務(wù)；股權(quán)激勵(lì)方案制訂服務(wù)；Pre-IPO融資顧問(wèn)服務(wù)；PO前的并購(gòu)顧問(wèn)服務(wù)。

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