自律性監(jiān)管效應(yīng)顯現(xiàn) 新三板多家企業(yè)“亮丑”

導(dǎo)讀：7月16日，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（俗稱新三板）掛牌企業(yè)上海易同科技股份有限公司（簡稱易同科技）因證監(jiān)會調(diào)查大元股份易主內(nèi)幕而被牽出，當(dāng)日，易同科技發(fā)布的公告稱，公司于2014年7月15日收到證監(jiān)會出具的調(diào)查通知書。登尼特資本運(yùn)營機(jī)請您參考來自“中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)”的資訊：

證監(jiān)會通知書稱：因易同科技涉嫌與上海旭森世紀(jì)投資有限公司、樂源控股有限公司、楊軍為一致行動人，于2013年8月8日合計(jì)持有大元股份股票超過其總股本5%后未進(jìn)行充分披露，根據(jù)《證券法》的有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會決定對上述行為立案調(diào)查。

“由于新三板幾乎沒有門檻，多數(shù)企業(yè)處于創(chuàng)業(yè)初期，因此掛牌企業(yè)的主動披露對于投資者來說顯得至關(guān)重要，目前新三板自律性監(jiān)管機(jī)制正在發(fā)揮促使掛牌企業(yè)主動披露的作用。”一位市場人士表示。

自2013年1月16日全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司揭牌成立以來，一直堅(jiān)持自律監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)防控不動搖。在自律監(jiān)管方面，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)已初步建立起以信息披露合規(guī)性監(jiān)管為主線，以主辦券商持續(xù)督導(dǎo)為抓手，以全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律管理為核心，以監(jiān)管機(jī)構(gòu)事后查處為保障，以問責(zé)懲戒為制約的集中統(tǒng)一的監(jiān)管體系。全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)將以底線思維為原則，進(jìn)一步完善風(fēng)險(xiǎn)控制體系，強(qiáng)化主辦券商市場賣方角色和持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任，落實(shí)掛牌公司信息披露和規(guī)范治理義務(wù)，構(gòu)建與監(jiān)管機(jī)構(gòu)之間的聯(lián)防聯(lián)控機(jī)制，維護(hù)市場“三公”原則，保障市場健康穩(wěn)定發(fā)展。

據(jù)本報(bào)記者不完全統(tǒng)計(jì)，此前全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)已經(jīng)先后對津倫股份、樺清股份兩家掛牌公司股票轉(zhuǎn)讓實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示。

另外，今年5月初，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)對北京藍(lán)天瑞德環(huán)保技術(shù)股份有限公司總經(jīng)理潘忠采取了約見談話、要求提交書面承諾的自律監(jiān)管措施，并記入行為記錄檔案。

據(jù)記者了解，目前全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)對掛牌公司的日常監(jiān)管主要是“以信息披露為核心”、依托主辦券商持續(xù)督導(dǎo)的自律監(jiān)管。具體方式為：主辦券商對掛牌公司的信息披露和業(yè)務(wù)辦理事先審查和把關(guān)，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行事后審查和監(jiān)管。在監(jiān)管實(shí)踐中，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)探索出了由監(jiān)管員對掛牌公司進(jìn)行日常監(jiān)管的方法。

日常監(jiān)管主要包括四個方面：一是以主辦券商來劃分監(jiān)管員對掛牌公司的監(jiān)管分工。每個監(jiān)管員負(fù)責(zé)幾家主辦券商推薦的掛牌公司的日常監(jiān)管工作，以利于保持監(jiān)管的連續(xù)性和穩(wěn)定性，提高監(jiān)管和溝通的效率。二是監(jiān)管員通過對掛牌公司信息披露文件事后審查的方式，對信息披露文件中涉及的重大事項(xiàng)以及風(fēng)險(xiǎn)外溢程度高的掛牌公司進(jìn)行監(jiān)管。三是在風(fēng)險(xiǎn)可控、影響有限的前提下，對掛牌公司主要通過引導(dǎo)、培訓(xùn)、督促的方式進(jìn)行規(guī)范和監(jiān)管。四是通過內(nèi)部晨會及日志的形式及時(shí)將監(jiān)管情況進(jìn)行匯總，并傳遞到每個監(jiān)管員；在對重點(diǎn)監(jiān)管事項(xiàng)及重點(diǎn)公司處理后，及時(shí)形成監(jiān)管案例，并建立了標(biāo)準(zhǔn)化的處理程序。

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