企業(yè)上市孵化之中國企業(yè)美國直接上市流程

 中國企業(yè)美國直接上市流程  中國企業(yè)若想在美國的股票交易所上市公開發(fā)售，首先需要得到“中國證監(jiān)會”（CSRC)的批準。美國上市的過程如下：

企業(yè)應召開董事會或股東大會進行上市方案決策；

組建一個承銷團，應由律師事務所、會計師事務所、投資銀行構成；

編制公開說明書。該公開說明書包括“非財報部分”和“財報部分”。 “財報部分”可采取兩種表達方式編制： 企業(yè)應召開董事會或股東大會進行上市方案決策：為最近三年度直接依據美國一般會計原則編制 第二種為最近三年度依據中國會計原則編制 然后企業(yè)要找有經驗的印刷商來印制公開說明書，呈送美國證監(jiān)會復核；

第四步，擬定其他文件及協(xié)議。包括復核承銷協(xié)議，討論會計告慰信的內容、補充完善公開說明書內容等；

第五步，回復美國證監(jiān)會的問題并修改公開說明書，并將修改后的公開說明書，連同對問題的答復函送交證監(jiān)會再次復核。當證監(jiān)會對公開說明書完全無意見時，會出示無詢問意見信。

第六步，巡回路演和正式掛牌。公司正式向證監(jiān)會申請上市審核，募股說明書經證券交易委員會和股票交易所審閱和批準后，企業(yè)應散發(fā)募股說明書草案，印刷正式文本，簽定證券承銷協(xié)議。完成路演說明，接獲美國證監(jiān)會的核準通知，即可開始進行股票的最后定價。此時，公司與承銷商簽訂承銷協(xié)議，律師再次進行實審，會計師另外針對即將出具的告慰信內容，對公司的財務會計資訊進行復核，并應承銷商的要求在定價日出具告慰信。掛牌日當天，所有法律文件簽署完成，會計師出具更新告慰信，公司發(fā)行股票，收齊股票，并公告上市事項。至此，上市過程終告完成。(企業(yè)孵化器編輯：LM）

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