上市知識:保薦機(jī)構(gòu)與主承銷商是什么關(guān)系?
企業(yè)上市申請過程中往往涉及保薦機(jī)構(gòu)、申報(bào)會計(jì)師、法律顧問、承銷商、包銷商、估值師等多方專業(yè)人士及機(jī)構(gòu)。登尼特資本運(yùn)營機(jī)建議擬上市企業(yè)在申請上市前咨詢專業(yè)可靠的上市顧問機(jī)構(gòu)。
保薦機(jī)構(gòu)是指按照《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》規(guī)定的條件和程序,經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)注冊登記的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu),其主要職責(zé)是盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市,上市后持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行規(guī)范運(yùn)作、信守承諾、信息披露等義務(wù)。
主承銷商是指在承銷團(tuán)中起主要作用的承銷商,是代表承銷團(tuán)與發(fā)行人簽訂承銷合同的實(shí)力較雄厚的大證券公司(或商業(yè)銀行),一般由競標(biāo)或協(xié)商的方式確定,其主要職責(zé)是負(fù)責(zé)組建承銷團(tuán),代表承銷團(tuán)與發(fā)行人簽訂承銷協(xié)議等文件,決定承銷團(tuán)成員的承銷份額等,承銷團(tuán)的成員確定后,主承銷商應(yīng)負(fù)責(zé)與其他承銷商簽訂分銷協(xié)議,明確承銷團(tuán)各個成員的權(quán)利和義務(wù),包括各成員推銷證券的數(shù)量和獲得的報(bào)酬,承銷團(tuán)及其合同的終止期限等。
證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù),須符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的條件,并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),取得承銷業(yè)務(wù)資格。根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定,保薦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券發(fā)行的主承銷工作,因此,保薦機(jī)構(gòu)與主承銷商通常是同一家證券公司。
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